關于邀請券商金融機構加入軌道集團債券融資業務合作機構備選庫的公告

各券商金融機構：

為進一步規范集團公司選聘融資相關機構提供有償服務的行為，不斷健全完善廉政風險防控機制，杜絕管理漏洞，防止金融腐敗發生，全面推進集團融資管理工作規范化、制度化，明確各方的權利與責任，提高機構服務質量。

現根據《廣西柳州市軌道交通投資發展集團有限公司關于券商機構選聘管理辦法》（柳軌道字〔2021〕26 號）的相關規定，集團擬建立“券商金融機構備選庫”，并由“融資類委托審核小組”負責對各券商金融機構的入庫、選用、管理、考核等，集團及各級獨資、控股子公司開展債券融資工作時，所合作的券商金融機構必須在備選庫名錄中，不在備選庫名錄中或已從備選庫名錄中剔除除名的機構，原則上不得參與集團的債券融資業務合作。

一、各券商金融機構進入備選庫的資質及條件：

（1）具有獨立的企業法人資格。

（2）依法設立并正常執業。

（3）符合《證券法》規定的注冊資本。

（4）券商機構的團隊從業人員有具有證券從業資格證。

（5）應具有相應的證券公司金融牌照，包括但不限于證券承銷與保薦業務牌照、證券經紀業務牌照、證券自營業務牌照、證券投資咨詢業務及證券交易等有關的財務顧問業務牌照、證券資產管理業務牌照、融資融券業務牌照。

（6）內部管理規范，風險控制和質量服務體系完備，行業地位和市場口碑良好，與柳州國資系統內企業有良好的合作基礎。

（7）有良好的社會信譽，近三年沒有不良執業記錄，未因違法經營受到行政處罰等，無被責令停業或破產、財產被接管、凍結等狀況。

二、申請入庫的各券商金融機構，應向軌道集團提交下列材料（請提交掃描件至電子郵箱lzdttgb@163.com，蓋章版原件請提交至軌道集團資本運作部）：

（一） 申請書（見附件1）；

（二） 承諾函（見附件2）；

（三）基本情況表（見附件3）；

（四）營業執照復印件、從業人員的證券從業資格證；

（五）證明該券商金融機構的金融牌照的證件復印件或其他材料。

現公開邀請各符合專業資質條件的券商金融機構申請加入集團的合作備選庫。未盡事宜，請聯系軌道集團資本運作部，電話0772- 8252108。

關于邀請券商金融機構申請加入軌道集團債券融資業務合作機構備選庫的公告 .docx 

附件1 ：

申請書（格式）

致廣西柳州市軌道交通投資發展集團有限公司：

遵照國家有關法律、法規及貴公司的《廣西柳州市軌道交通投資發展集團有限公司關于券商機構選聘管理辦法》（柳軌道【2021】號）的規定，正式授權             全權代表我單位參加此次券商金融機構備選庫入庫申請，并提交有關文件如下：

一、 基本材料

1. 申請書

2. 承諾函

3. 申請人基本情況表

4. 公司營業執照、從業資格證書

5. 證明券商機構相關金融牌照的復印件

與本申請有關的正式通訊地址為：

地址：

電話：

法定代表人或其委托代理人簽字（或簽章）：

申請人（加蓋公章）：

申請日期：

附件2 ：

承諾函

廣西柳州市軌道交通投資發展集團有限公司:

（申請人全稱）自愿參加貴方組織的2021年券商機構備選庫的公開入庫申請活動，并作出以下承諾: 。         

1.我方承諾已仔細閱讀、理解《廣西柳州市軌道交通投資發展集團有限公司關于券商機構選聘管理辦法》（柳軌道【2021】  號）全部條款且無任何異議，并接受有關條款的約束。

2.我方承諾已具備貴方要求具備的全部條件。

3.我方承諾提交的各項材料真實、合法、有效。

4.我方愿意提供任何與入庫申請工作有關的數據、情況和資料。若貴方需要，愿意提供我方作出的一切承諾的證明材料。

5.我方完全理解貴方不一定接受我方申請。

6.如果入選券商機構備選庫，我方保證獨立、客觀、公正地履行職責，并出具合法、真實的執業報告。

7.我方保證忠實地履行與企業所簽訂的合同，并承擔合同規定的責任和義務。

8.我方保證所提供的服務或其任何一部分均不會侵犯任何第三方的專利權、商標權或著作權等知識產權。

9.我方保證嚴格遵守國家保密法規制度的規定，保守企業商業秘密。

10.我方同意接受軌道集團對我方服務進行評價和管理。

11.我方承諾自覺遵守貴方關于國資監管和黨風廉政建設的有關規定。

12.我方承諾截至提交申請之日，我方經營狀況良好，沒有處于被有關行政主管部門或行業自律組織禁止或限制進行中介業務的處罰期內和財產被接管、凍結、破產的狀態。

  申請人(公章)：

      申請人法定代表人或其委托代理人（簽字或簽章）：

             年 月 日

附件3： 

申請人基本情況表